各会员单位：

为充分发挥团体标准在规范知识产权服务行为、提升行业服务质量中的引领作用，进一步完善我省专利代理行业团体标准体系，依据《中华人民共和国标准化法》《团体标准管理规定》（国标委联〔2019〕1号）有关规定，经协会研究，报请上级同意，决定开展《专利布局咨询服务规范》《专利代理机构业务宣传管理规范》两项团体标准的立项工作。现将有关提案公布如下：

 一、提案概况

本次共提出 2 项团体标准提案，分别为《专利布局咨询服务规范》《专利代理机构业务宣传管理规范》，均属于知识产权服务类团体标准。两项标准由陕西省专利代理协会牵头组织起草。

二、提案内容

提案1：《专利布局咨询服务规范》

（一）适用范围

本文件适用于专利代理机构、知识产权服务机构面向创新主体开展专利布局咨询相关服务活动，包括需求诊断、布局方案策划、方案交付、后续配套咨询等；其他机构开展同类专利布局咨询服务可参照执行。

（二）制定必要性

当前我省创新主体专利布局需求持续增长，专利布局咨询已成为知识产权服务重要业务。但行业尚未形成统一服务规范，不同服务机构在服务流程、服务内容、交付成果、质量管控、风险提示、档案管理等方面做法不一。部分服务存在需求摸排不充分、布局方案针对性不强、权责边界不清、缺少风险告知、交付成果不统一等问题，创新主体难以评判服务质量，容易引发服务纠纷。 为规范专利布局咨询服务行为，明确服务环节、服务内容、质量要求与各方权责，引导服务机构提升专利布局咨询专业化水平，保障创新主体合法权益，营造规范有序的专利服务市场环境，亟须制定本团体标准。

（三）与现行法规、标准协调性

本标准依据《中华人民共和国专利法》《专利代理管理办法》《团体标准管理规定》等编制。现行国家标准、行业标准暂无针对专利布局咨询全流程服务的专项规范。本标准不增设行政许可、市场准入条件，不与强制性标准冲突，是对现有知识产权服务管理要求的细化和行业自律补充。

（四）标准主要框架及拟规定内容

1.范围、规范性引用文件、术语和定义；

2.基本原则：合法合规、客观公正、需求导向、风险告知、保密等；

3.服务主体基本要求：人员能力、内部管理制度、保密管理；

4.服务流程要求：委托洽谈、需求调研与技术梳理、现有专利及竞品分析、布局目标确认、布局方案编制、方案沟通与调整、成果交付；

5.服务交付成果要求；

6.质量管控、业务档案管理要求；

7.风险提示与禁止性要求；

8.服务评价与持续改进。

（五）拟参与起草单位

牵头单位：陕西省专利代理协会。

拟参与单位：协会标准工作委员会，省内专利代理机构、律所、高校、科研院所及企业知识产权管理部门等。

（六）预期效益

统一专利布局咨询服务流程和交付要求，减少行业服务乱象与服务纠纷；帮助创新主体明晰专利布局咨询服务预期；引导服务机构规范化开展专利布局业务，助力省内创新主体提升专利挖掘与布局质量。

提案 2：《专利代理机构业务宣传管理规范》

（一）适用范围

本文件适用于本省范围内开展专利代理及相关知识产权服务的专利代理机构、分支机构的业务宣传管理，覆盖线上线下各类宣传渠道、宣传材料、宣传话术管理。

（二）制定必要性

随着知识产权服务市场竞争加剧，专利代理机构宣传渠道日趋多元，包含短视频、微信公众号、官方网站、朋友圈、宣传册、线下讲座推介等。少数机构存在宣传不合规问题，作出保证授权、保证维权胜诉、夸大代理成功率、虚假宣传、误导创新主体等行为，违反《中华人民共和国广告法》《专利代理管理办法》等相关监管规定，扰乱行业秩序，损害专利代理行业整体信誉。 为厘清专利代理机构业务宣传合规边界，明确宣传内容、宣传渠道、内部审核、存档自查、整改处置要求，引导机构合规宣传、诚信经营，强化行业自律，防范宣传违法违规风险，特提出制定本团体标准。

（三）与现行法规、标准协调性

本标准依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国广告法》《专利代理管理办法》《团体标准管理规定》等文件编制。目前暂无专门针对专利代理机构业务宣传自律管理的专项标准，本标准属于行业自律规范，不新设监管条款、不增设市场准入，是对现有监管要求的落地细化。

（四）标准主要框架及拟规定内容

1.范围、规范性引用文件、术语和定义；

2.基本原则：依法合规、真实客观、诚实信用、自律审慎；

3.宣传主体资质要求；

4.宣传内容正面规范要求；

5.禁止性宣传情形（不得承诺授权、保证胜诉、虚构案例、夸大效果、冒用资质等）；

6.不同宣传渠道（线上新媒体、官网、印刷品、线下宣讲等）管理要求；

7.内部宣传审核流程、宣传资料台账留存；

8.自查、问题整改、纠纷处置；

9.自律约束。

（五）拟参与起草单位

牵头单位：陕西省专利代理协会。

拟参与单位：协会标准工作委员会，省内专利代理机构、律所、高校、科研院所及企业知识产权管理部门等。

（六）预期效益

明确专利代理机构宣传红线，帮助机构建立内部宣传审核机制，降低行政违法风险；遏制虚假、误导性宣传，保护创新主体合法权益；强化行业诚信自律，树立我省专利代理行业良好形象。

三、总体工作安排

两项团体标准提案后，协会将严格按照《团体标准管理规定》依次开展立项、起草、征求意见、技术审查、批准、编号、发布、实施、复审与废止等工作，全程做好材料归档，确保标准制修订工作合法合规。

 

                                                                                  陕西省专利代理师协会

                                                                                      2026年10月14日